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交银优势:2017年半年度报告摘要查看PDF公告 - 交银优势(519697)基金公告

作者:admin 发布时间:2019-01-12 阅读:

交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 交 银 施罗 德 优势 行 业灵 活 拨给的场地 混 合型 证 券投 资 基金 2017 年 半载 度报 告 摘要 2017 年 6 月 30 日 基 金管 理人: 交银 施罗德 基金 有能解决 限公 司 基 金托 管人: 奇纳河 实业银 行股 份有限的事物 公司 报 告送 出日期 :二 〇一七 年八 二十点钟月 六日 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 2 页共 30 页 1

重 要 提示符 重 要提 示 基黄黄金领袖董事会、 董事干杯不在虚伪的知识记载。、 给误会的劝告性公务的或使承受压力 大不予运用, 话说回来其灵的现实。、 迫切的和完整性承当个体和相干法度责任心。。 本半载度 2/3多名孤独董事签字了草案。,并由主席发表。。 基黄金托管人 奇纳河实业业堆积分配物有限的事物公司 争辩这笔资产和约的裁定, 于 2017 年 8 月 25 日 对本音射中靶子财务证明人标举行了评论。、 净值体现、 利云纹散布状况、 财务报告音、 花费广泛的报纸告 等灵,缺勤误会的记载来确保评论的灵过错R。、给误会的劝告性公务的或严重不予运用。 基黄黄金领袖同意老实言而有信。、 勤奋责任心原则与能解决与用功, 但缺勤辩解基金。 必然加边于。 基金的过来业绩没非常代表其出生业绩。。 花费是有风险的, 花费者在做出花费决议优于可能性节俭的行事。 温存看懂基金的招股阐明书和使现代化状况。。 半岁入摘要摘自半主题。, 花费者打算理解更多特别情况。, 半载音应看懂。 告文本。 本音不复核财务加标题息。。 介绍音期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 3 页共 30 页 2

基 金 简介 基 金基 本状况 基金缩写 交银优势行特性构造 基金主行动原则 519697 待遇行动原则 519697 基金运作榜样 和约公诸于众方式 基金组和约学见效日期 2009 年 1 月 21 日 基金能解决人 穿插银用功罗德基金有能解决限公司 基黄金托管人 奇纳河实业业堆积分配物有限的事物公司 音期完毕时基金租算术 255,606, 份 基金组和约死线 非圆性 基 金产 品说 明 花费物镜 微观有经济效益的动摇与市場環境的偏离,锁边机敏的资产拨给的场地, 主动掌握待遇花费机遇的开展趋向, 在控 风险与生活基金资产流度, 脱去资产筹措 长期的不变的产生增长。 花费战略 该基金应使极其活动基黄黄金领袖的默想优势。, 将严 谨、 使基准化选股 方法与主动的花费作风相结合。, 微观有经济效益的动摇剖析与判别 市場環境的偏离趋向。, 花费静态调解 结成比, 自上而 机敏的资产拨给的场地; 掌握和判别特性开展和特性急速发展的的趋向。 偏离, 预测良好增长远景的矿业, 精选个股, 以谋 追求超额进项。 演旗 60%× 沪深 300 索引收 进项率 40% CSI广泛的罪 息票索引进项率 风险进项特点 该基金是一种机敏的混合型基金。, 属于风险较高的在市场上声明某物属于基金。 种,风险和怀孕进项在产权股票基金和使结合基金暗中。。 基金 管 理人 金基。 管人 又 基金能解决人 基黄金托管人 决定 穿插银用功罗德基金有能解决限公 司 奇纳河实业业堆积分配物有限的事物公司 知识演示 认真负责的人 姓名 孙艳 郭明 联系受话器 (021 )61055050 010-66105799 信箱 xxpl@j,知识演示J custody@icbc.com.cn 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 4 页共 30 页 客户效劳受话器 400-700-5000, 021-61055000 95588 传真传输 (021 )61055054 010-66105798 2.4 信 息披 露方 式 资产岗位 半 岁入网站能解决员 址 , 基金 半载报上 基黄黄金领袖办公楼 3

主 要 财务证明人 标和 基金 净值 体现 主 要会 计数 校样与财源 指数 算术单位:大众币元 3. 期 间数 据和 指数 报 告期 (2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日) 这一工夫体现了支出。 -27,460, 现期加边于 -6,825, 额外的意思是基金阄额介绍加边于 现期基金阄额净升压速度 .2 期 末数 据和 指数 报 告期 末(2017 年 6 月 30 日) 基金阄额的加边于可以在端子分派。 端子基金净资产 642,752, 端子货币利率早熟的 注:1 、基金的业绩指数以前的男朋友或女朋友掌握人的下标本钱。,充电后实践本钱 发工资程度在昏迷中所列记录。;

2 、这一工夫体现了支出。指基金现期趣味搜集入、花费进项、其他的支出(以前的男朋友或女朋友公允获取变化) 静态进项 推演相干费后的盈利, 现期加边于为这一工夫体现了支出。补充部门现期公允获取变化收 益; 基 金净 值表 现 3. 基 金份 额净 值增长 率及 其一样 期业 绩绝对地 旗 进项率 的比 较 阶段 阄净值 升压速度① 阄净值 升压速度基准 拟差Ⅱ 业绩绝对地 旗进项 率③ 业绩绝对地 旗进项 速率基准偏差 ①-③ ②-④ 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 5 页共 30 页 ④ 过来第一月 4% 0.74% 3.41% 0.40% 0.73% 0.34% 过来学期 -1.02% 0.73% 3.75% 0.38% -7% 0.35% 过来六点月 0.75% 0.34% -7.28% 0.41% 过来年 11.24% 0.76% 9.89% 0.41% 1.35% 0.35% 过来三年 156% 1.62% 48.69% 1.06% 105.97% 0.56% 自筹资产和约 自见效继后 181% 1.34% 43.45% 0.94% 138.76% 0.40% 注:1、 交通堆积施罗德保罗 这种混合型用纸覆盖花费基金出生于 2012 年 2 月 3 正式让给世行事务堆积 德国的主导工业界是机敏的。 合 型 证 券 投 资 基 金 , 本 表 列 示 的 是 基 金 转 型 后 的 基 金 净 值 表 现 。 2 、 这笔资产演旗自 2015 年 10 月 1 日起, 由 “ 60%× 沪深 300 索引收进项率 40% 中国世界信托投资公司总罪索引进项率 ” 变换为“ 60% × 沪深 300 索引收进项率 40% 中 广泛的使结合索引 进项率 ” ,3. 同。给于细部装饰请参阅基黄黄金领袖。 2015 年 9 月 28 交通堆积施罗德基金 有能解决限公司在四周旗下 部 分 基 金 业 绩 比 较 基 准 变 更 并 修 改 基 金 合 同 相 关 内 容 的 公 告 》 。 3 、这笔资产的演旗每日举行再抵消列队行进。 3. 自基金改制继后 基金阄额累计净值增强 长 率变化及其一样期业 绩 绝对地旗进项率 变 动 的比 较 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 阄累计净值升压速度与演旗进项率 历史趋向绝对地图 (2012 年 2 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日) 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 6 页共 30 页 注:这笔资产由交通堆积施罗德保罗本混合型用纸覆盖花费基金构象转移而来。基金替换日 2012 年 2 月 3 日。 这笔资产的花费构象转移期为交通堆积施罗德保罗本混合型用纸覆盖花费基金不盈不亏圆长成选择 最后部门日期的秒天 2012 年 2 月 3 日期) 3 个月。花费过渡期完毕,这笔资产的基金 资产拨给的场地相称契合花费和约。 4

管 理 个个体音 基 金管 理人 基黄黄金领袖 理情 况 4. 基 金管 理人 其管 理基 金的经 验 穿插银用功 罗德基 金管 理有 限公司 是经中 国证 监会 证监基 金字[2005]128 号文批 准,由 交通堆积分配物有限的事物公司、 施罗德花费有能解决限公司、 奇纳河国际海运箱 (组) 分配物 有限的事物公司协同支持物。该公司不漏水于 2005 年 8 月 4 日,记录所在地:奇纳河上海,记录本钱 金为 2 亿元大众币。 内脏, 奇纳河交通堆积分配物有限的事物公司用桩支持 65% 的分配物, 施罗德花费有能解决 用桩支持有限的事物公司 30% 的分配物 ,奇纳河国际海运箱(组)分配物有用桩支持有限的事物公司 5% 的分配物。 公司并下设穿插银用功罗德资产能解决(香港)有限的事物公司和穿插银用功罗德资产有能解决限公司。 直到音期完毕, 公司能解决遏止钱币典型。、 使结合型、 不盈不亏钱混合、 普通私生子和产权股票 遏止典型 75 只基金, 产权股票索引遏止普通索引。 型、 待遇敞开式 (ETF)、 QDII 等不寻常的 型基金。 .2 基 金经 理( 或基金 领袖 组) 及基 黄黄金领袖 有帮助的 的简介 姓名 做零工 基金的基金 用纸覆盖从 阐明 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 7 页共 30 页 理 (有帮助的)最后部门日期 业年龄限度局限 供职日 期 离任日期 何帅 交银优势行 特性构造、交 Silver Alfa核 强心剂混合庶生的 黄黄金领袖 2015-07- 09 - 7 年 何帅医生, 上海财经大学硕 士。 历任国联安基金有能解决 有限的事物公司默想员。 2012 年度上 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公司,历任待遇剖析师。 注:1 、本表所列基黄黄金领袖(有帮助的)供职日期和离任日期均以基金组和约学见效日期或公司作 决议和公报的日期(即使适用于)为准。。

2 、本表所列基黄黄金领袖(有帮助的)用纸覆盖就业年龄限度局限射中靶子 “ 用纸覆盖就业” 的 意思尾随奇纳河用纸覆盖 待遇协会在四周QualIF裁定的相干裁定。

3 、基黄黄金领袖(或基黄黄金领袖组)期后变化(如有)敬请关怀基金能解决人发表的相 关公高。 管 理人 对报 告期内本 基金 手术让步于性 规守 字母状况 的说 明 音期内,这笔资产 管 大众坚持奇纳河 人 中华大众共和国用纸覆盖花费基金 金 法》 、基金结成 其他的相干法规、 接管机构的公司或建立裁定, 依老实信用、 勤 能解决与能解决原则 基金资产的运用,在迫切的把持花费风险的根据,为基金掌握人追求最大有益于。 音期内, 这笔资产合奏运作合规合法, 缺勤不妥底细待遇和相干待遇, 基金花费标准的 围、 花费相称及花费结成契合公司或建立法规及基金组和约的商定, 不合错误基金掌握人体现伤害 有益于行动。 管 理人 对报 告期内公 平交 易状况 的专 项阐明 4. 公 平交 易制 度的执 行情 况 本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 基 金 运 作 的 公 平, 能解决下的自己人资产结成, 遏止用纸覆盖花费基金和特别客户资产能解决 零碎集市顾客。 公司扩展资源沙化花费默想知识平台, 确保花费结成利润花费知识。、 花费开发区 集市的废话机遇和花费决策的处决。 公司执行集合待遇惯例,执行T, 扩展 集市待遇分派惯例。 待遇所投标 易,遵照 “ 工夫第一流的、价钱第一流的、相称分 配 ” 的原则,自己人这些都是经过待遇零碎按相称分派的。 ;非集合投标待遇 、以公司的名 招致待遇, 遵照 “ 价 格第一流的、 相称分派 ” 的 原则应争辩花费地基孤独决定。 举行分派。 公司的集中待遇办公楼和风险能解决机关的行动, 风险能解决机关认真负责的自己人报账。 集市顾客的预先剖析, 每四分之一和每年 能解决的不寻常的花费结成的合奏收交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 8 页共 30 页 益 率 差 异 、 分 花费 类 别的 收 益 率 差 异 话说回来 不 同时 间 窗 口 同 向 待遇 的 待遇 价 差 进 行 分 析 , 经过剖析、评价和知识演示,我们的可能性增强。 音期内,公司迫切的处决集市待遇。, 集市看待其花费结成, 缺勤被发现的人违规行动。 反集市顾客行动。 4. 异 常交 轻而易举的 为的专 项说 明 这笔资产于音期内不在异常待遇行动。 音期内, 公司能解决的自己人花费体现环状 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 没 有 超 过 该 证 券 当 日 总 大量 5% 的 情 形 , 本 基 金 与 本 公 司 管 理 的 其 他 投 资 组 合 在 不 同 时 间 窗 下 ( 如 日 内 、3 不日、5 不日)顺对称重复待遇的待遇价差未涌现异常。 管 理人 对报 告期内基 金的 花费策 略和 业绩表 现 的 阐明 4. 报 告期 内基 金花费 战略 和运作 剖析 2017 年上半载 A 股市对立更不同, 上海广泛的索引高涨 , 创业板索引下跌 。 内脏家用电器、 勇气、 煤炭等低估值篮筹股票大幅高涨。, 计算器、 传媒等高估值分裂生长股在底部的。 不同。 这笔资产在上半载业绩受到产生, 材料记述是花费战略是因为分裂生长股的。, 蓝筹 对阶级和圆性产权股票的默想绝对少掉。。 寻觅可支持的增长的特性和公司是我们的的首要花费, 这种增长出生于一种。 街市需要量的进化 事务榜样晋级, 但是因此,才干体现分裂生长呆滞。。 其时,大多数人增长公司都是 其细分场的接吻异常不同。, 街市握住率达 到 95% , 甚至不停地很。 前街市姓 阀门。 4. 报 告期 内基 金的业 绩表 现 直到 2017 年 6 月 30 日, 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O阄净 值为 元, 音期内的净升压速度为 , 同步性演旗升压速度为 。 管 理人 对宏 观有经济效益的、 用纸覆盖 街市和 待遇 走势的 短暂的 预言 本年下半载我们的仍有街市。 “ 休克榜样 普通判别 。 街市短期作风受优先偿还的权利使得不寻常的待遇。 内幕估值大幅动摇。, 货币利率早熟的动摇, 但从中长期的视图, 街市依然无效。: 优 演公司, 分裂生长公司, 必然会经过本人业绩利润应非常获取增加。 我们的亦冠军的。 在绝对有理的估值系统下,这些待遇和产权股票, 打算经过中名辞胶料 中期默想与分配物制,争得掌握人持续不变的偿还。 管 理人 对报 告期内基 金估 获取顺序 等事 术语学说 明 这笔资产能解决人规定了健全、 无效的获取保险单和顺序, 经公司能解决层约束力, 并交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 9 页共 30 页 获取协商会不漏水。, 获取协商会的围攻出生于默想部。、 基金运作部、 风险能解决机关等。 扣紧 进项职员的基黄黄金领袖理结合。 公司迫切的遵照新会测量仪器基准。 准 则、用纸覆盖及早熟的事务监察协商会公司或建立裁定 和 基金组和约在四周估值的 约 扣紧任务, 干杯基金估值的集市性、 有理, 生活评价保险单和顺序的凝聚。 获取协商会默想协商会围攻 争辩花费一段音乐的不寻常的特点, 记住和自创街市遍及同意的做法, 养育了有理的获取前任的。, 举行 计量身份确认, 经约束力,估值协商会围攻出生于基金ACC。、 风险、 说和其他的约束力, 划一同 意后,花费公司董事、总领袖约束力。 获取协商会时限评价获取保险单和顺序。, 对估值保险单和顺序产生了产生。 无效性和适用于性, 适时集合默想临时的会, 即时矫正获取方法, 以干杯 其持 续适用于。 获取协商会围攻具有有重大意义的的专业钱。。 基黄黄金领袖作为估值协商会 围攻, 对这笔资产持仓用纸覆盖的待遇状况、 知识演示应尽量生活事业感觉。, 获取协商会围攻 将想要证明人知识。, 分担评价保险单议论。 这笔资产能解决人分担估值连贯每侧暗中不在 一点严重有益于冲突,在音端子,缺勤订约一点表面和约。。 管 理人 对报 告期内基 金利 云纹散布 状况 的阐明 争辩相干法规和基金组和约召唤, 这笔资产音期内对上年度应分派的可分派 利云纹散布。,给于细部装饰请参阅半载报全文。 利云纹散布状况。 这笔资产未对本音 某一时代的利云纹散布。 报 告期 内管 右手的人 基金 掌握人 数或 基金资 产净 获取预警 事态 的阐明 这笔资产音期内摈除预警阐明。 5

托 管 个个体音 报 告期 内本 基黄金托管 人遵 言而有信原则 状况 宣告宣言 音期内, 这笔资黄金托管人在对交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 的 托 管 过 程 中 ,严 格 说 《 证 券 投 资 基金 法 》及 其 他 法 律 法 规和 基 金合 同 的 有 关 规 定 , 不在一点伤害基金阄前面的抵御有益于行动, 极其实行基黄金托管人的有或起作用。 任务。 托 管人 对报 告期内本 基金 花费与通信量 作遵 言而有信原则 、净 值计算 、利 云纹散布 等情 轰埠主义 明 音期内, 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O的能解决人 十字银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 在 交 银 施 罗 德 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 运作、 基金资产净值、 基金阄额申购满意价钱的计算、 基金费及其他的事项, 不存 在一点伤害基金阄前面的抵御有益于行动, 在各要紧形势的运作迫切的秉承基金组和约的裁定交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 10 页共 30 页 举行。 音期内, 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O对基金阄前面的抵御 举行了 1 次利云纹散布,分派的算术为 42,744,710 元。 托 管人 对本 半载度报 告中 财务加标题 息等 灵的 真实 、精确 和完 合奏公布 看待 本 托 管 人 依 法 对 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 交 银 施 罗 德 优 势 行 业 混合型用纸覆盖花费基金的机敏拨给的场地 2017 年半载度 音中财务证明人标、净值体现、利云纹散布情 况、财务报告音、对花费广泛的报纸告的灵举行了确认。,下是真的。、迫切的与完整性。 6 半 年度 财务会 计报 告( 还没有 审计) 资 产负 债表 报告干:交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 音最后部门日结巴地说出:2017 年 6 月 30 日 单位:大众币元 资产 附 注号 本 端子 2017 年 6 月 30 日 上 年度 末 2016 年 12 月 31 日 资产:

堆积存款 6..1 118,823,129.70 150,597,572.90 结算超额准备金

2,086,028 4,430,593.02 存出干杯金

433, 414,491 待遇性财源资产 6..2 517,160,368 499,072,522.45 内脏:股门票花费

487,316,368 469,279,522.45 基金花费

- - 使结合花费

29,844,000.00 29,793,000.00 资产用纸覆盖化花费

- - 贵金属花费 - - 衍生财源资产 6..3 - - 买进返售财源资产 6..4 - - 应收账户账款

8,617,945 3,974,960.47 应收账户利钱 6..5 470,716 122,806 应收账户股息

- - 应收账户申购款

639,779.69 1,560,821.08 递延所得税资产

- - 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 11 页共 30 页 其他的资产 6..6 - - 资 产总 计

648,231,435 660,173,769.79 负 债和 自己人者 合法权利 附 注号 本 端子 2017 年 6 月 30 日 上 年度 末 2016 年 12 月 31 日 责任:

短期专款

- - 待遇性财源责任

- - 衍生财源责任 6..3 - - 典型的回购财源资产款

- - 用纸覆盖清算清算

- 1,306, 周旋满意

2,913,998.25 2,247,261.64 周旋领袖报答

781,899 819,955 监护费的处置

130,314 136,659.17 周旋在市场上声明某物效劳费

- - 周旋待遇费 6..7 1,288,818.87 1,829,222.55 应交税务费

1.09 1.09 周旋利钱

- - 周旋加边于

- - 递延所得税责任

- - 其他的责任 6..8 364,347.03 236,220.65 责任等于

5,479,378.87 6,575,329.23 所 有者 合法权利:

实缴基金 6..9 255,606, 239,931,390 未分派加边于 6..10 387,145,878.90 413,667,046 自己人者合法权利等于

642,752, 653,598,440.56 责任租算术与自己人者合法权利

648,231,435 660,173,769.79 注: 1、 音最后部门日结巴地说出 2017 年 6 月 30 日, 基金阄额 净值 元, 基金阄额 租算术 255,606, 份。

2 、资产责任表和加边于表射中靶子正文是对应的。, 花费者惊奇有重大意义的票据的灵。,你可能性看懂《基金人》宣告的半载报全文。。 利 润表 报告干: 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 介绍音期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 12 页共 30 页 单位:大众币元 又 附 注号 现期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上 年度 比得上的期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 一 、收 入

3,431,740.23 -10,067,409.60 1。趣味搜集入

1,146,768.93 476,336.78 内脏:存款趣味搜集入 6..11 588,643.93 361,287.60 使结合趣味搜集入

349,602.74 115,049.18 资产用纸覆盖化的趣味搜集益

- - 购买行为和捣卖财源资产进项

208,526 - 其他的趣味搜集入

- - 2.花费进项(损害) “- ” 装填物柱)

-18,608,638.28 -2,361,029.11 内脏:股门票花费进项 6..12 -20,646,181 -3,175,651.57 基金花费进项

- - 使结合花费进项 6..13 - -47,190.00 资产用纸覆盖化花费进项 6..14 - - 贵金属花费

- - 衍生器进项 6..15 - - 股息进项 6..16 2,037,545.93 861,812.46 3. 公允获取变化支出(损失) “- ” 号装填物柱) 6..17 20,635,500.71 -8,243,469 4。外币支出 (损害) “- ” 号装填物柱)

- - 5。其他的支出 (损害) “- ” 号装填物柱) 6..18 258,108.87 60,747.22 减 :二 、费

10,257,059.97 6,830,355.60 1。领袖报答

4,698,775.68 2,087,449 2。监护费

783,129.24 347,907.03 三。在市场上声明某物效劳费

- - 4。待遇本钱 6..19 4,570,491.29 4,261,550.58 5。利钱费

- - 内脏:声明和回购财源资产

- - 6。其他的费 6..20 204,663.76 133,455.80 三、加边于总 额 (亏 损租算术 以 “- ” 号 填列 ) -6,825, -16,897,760 减:所得税务费

- - 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 13 页共 30 页 四、净加边于 ( 净亏 损以 “- 装填物数 列) -6,825, -16,897,760 6.3 所 有者 合法权利 (净基金) 值) 变化表 报告干: 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 介绍音期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位:大众币元 又 现期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分派 加边于 所 有者 合法权利合 计 一、初始自己人者合法权利 (净基金)值) 239,931,390 413,667,046 653,598,440.56 二、 介绍重商主义 净基金获取变化 (本 中期加边于 - -6,825, -6,825, 三、 流动资产阄待遇 货币利率早熟的偏离 数 (净值增加)少)少) “- ” 号填 列) 15,674,778.28 23,048,869.38 38,723,647.66 内脏:1。基金题词 103,789, 156,896,423.91 260,685,543.94 2。基金满意 -88,114, -133,847,553 -221,961,898 四、 现期掌握基金阄额。 重要的计算在发行物加边于。 净基金获取变化 (净值增加)少) 少以 “- ” 号装填物柱) - -42,744,710 -42,744,710 五、终极自己人者合法权利 (净基金)值) 255,606, 387,145,878.90 642,752, 又 上 年度 比得上的期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分派 加边于 所 有者 合法权利合 计 一、初始自己人者合法权利 (净基金)值) 109,825,066.69 187,658,062.46 297,483,129.15 二、 介绍重商主义 净基金获取变化 (本 中期加边于 - -16,897,760 -16,897,760 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 14 页共 30 页 三、 流动资产阄待遇 货币利率早熟的偏离 数 (净值增加)少)少) “- ” 号填 列) 21,350,163.51 26,160,743.55 47,510,907.06 内脏:1。基金题词 45,348,783 57,755,481.26 103,104,269.09 2。基金满意 -23,998,622 -31,594,737.71 -55,593,362.03 四、 现期掌握基金阄额。 重要的计算在发行物加边于。 净基金获取变化 (净值增加)少) 少以 “- ” 号装填物柱) - -9,649,848.55 -9,649,848.55 五、终极自己人者合法权利 (净基金)值) 131,175,230.20 187,271,196 318,446,422.46 音的脚注是决算表的结合部门。。 本音 至 ,决算表由如次认真负责的人签字。: 基金能解决人 认真负责的人:阮红,认真负责的报告任务的认真负责的人:华龙峡,报告机构认真负责的人:单江 报 表附 注 6. 基 金基 本情 况 交 银 施 罗德 优 势行 业 机敏 配 置 混合 型 用纸覆盖 投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基 金 ”) 是由穿插银用功 罗 德 保 本混 合型 证 券花费 基 金( 以 下 省略 “ 交 银施 罗 德 不盈不亏 基金 ”) 转 型而 来 。 秉承 原《 交 银施罗德不盈不亏钱混合用纸覆盖花费基金基金组和约》 的商定, 交通堆积施罗德保罗这笔资产自筹资产和约 生 效 之 日 起 至 三 个 公 历 年 后 对 应 日 止 为 基 金 保 本 期( 如 保 本 周 期 届 满 的 最 后 一 日 为 非 工 作 日 , 则 保 本 周 期 到 期 日 顺 延 至 下 一 个 工 作 日) , 保 本 周 期 到 期 后 转 型 为 非 保 本 的 混 合 型基金, 决定有重大意义的变换为 “ 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O ”。自 2012 年 2 月 3 日起, 《交银 施罗德国的主导工业界是机敏的。合型用纸覆盖花费基金基金组和约》正式生 效。 这笔资产为和约公诸于众方式, 存续死线不定。 这笔资产的基金能解决报酬穿插银用功罗德基金管 理有限的事物公司,基黄金托管人是奇纳河工人。 事务堆积分配物有限的事物公司。 原 交 银 施罗 德 不盈不亏 基 金经 中 国 用纸覆盖 监 督管 理 代表 会( 以 下简 称 “ 奇纳河 证监 会 ”) 证监许 可[2008]1285 号 《在四周 同意交通堆积施罗德保罗本混合型用纸覆盖花费基金募集的批》 同意, 由 穿插银用功罗德基金有能解决限公司按照 《中华人中华大众共和国用纸覆盖花费基金金法》 和 《穿插银用功罗德 不盈不亏钱混合用纸覆盖花费基金基金组和约》 认真负责的公诸于众发行。 原交通堆积施罗德保罗这笔资产宁愿回复募 馆藏以前的男朋友或女朋友题词本钱利钱,并衣褶任明碧。 4,953,570,765 元,原普华国际会计公司永道报告师事务所 原普华国际会计公司永中中考(2009) 第 012 核对验资音。。奇纳河证监会编制 案, 《交通堆积施罗德保罗本混合型用纸覆盖花费基金基金组和约》于 2009 年 1 月 21 日期见效。, 基金组和约学见效日期的基金阄额租算术为 4,956,375, 基金阄额,内脏题词资产利钱折交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 15 页共 30 页 合 2,804, 基金阄额。 争辩 《中华人中华大众共和国用纸覆盖花费基金金法》 和 《穿插银用功罗德国的主导工业界是机敏的。合型 用纸覆盖花费基金基金组和约》 的公司或建立裁定, 这笔资产 花费审视是流度好的财源器。, 遏止依法发行国际产权股票、 使结合、 钱币街市器、 授权证、 资产用纸覆盖化及其法度规制 奇纳河证监会或许奇纳河证监会容许的其他的财源器。 这笔资产的花费结成比为: 产权股票资产 占 基金资产的 30%-80% ; 使结合、 钱币街市器、 授权证、 资产用纸覆盖化及其法度规制规或奇纳河 证监会容许基金花费A股的其他的用纸覆盖 20%-70% , 内脏基 基姆保留现钞 公债长成后年内花费的公债相称为 5% 。自基金结成 从见效日期到 2015 年 9 月 30 日,这笔资产的演旗为:60%× 沪深 300 索引进项率 +40%× 中国世界信托投资公司总罪索引 数进项率。 争辩这笔资产的基金能解决人于 2015 年 9 月 28 星期天发表 《 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 业 绩 比 较 基 准 变 更 并 修 改 基 金 合 同 相干灵公报 , 自 2015 年 10 月 1 日起, 本 基金的演旗变换为:60%× 沪深 300 索引收进项率 40% CSI广泛的罪息票索引进项率。 6. 会 计报 表的 编制根底 础 这笔资产的决算表秉承国库于 2006 年 2 月 15 白天和继后公布 《建立报告准 基本原则。 、 具阅历测量仪器基准及公司或建立裁定 以下合称“ 建立报告 原则 ”) 、 奇纳河证监会 用纸覆盖花费基金的知识演示 XBRL 模板 第 3 号< 岁入和半岁入> 》 、奇纳河证 券 投 资 基金 业协 会( 以下 简 称 “ 奇纳河 基金 业 协会 ”) 颁 布 的《 证 券投 资基 金 会 计核 算业 务 指 引》 、 《交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 基金组和约》 决算表脚注 6. 奇纳河证监会挂牌、 奇纳河基金协会发表的公司或建立裁定 编制。 6. 遵 循企 业会 测量仪器基准 及其 他公司或建立 裁定 的宣告宣言 这笔资产 2017 上半载度 决算表契合建立会测量仪器基准的召唤,真实、这完整是本的泄漏。 基金 2017 年 6 月 30 日 财务状况及 2017 上半载度的婚姻介绍人效果和净基金获取变化状况 其他的相干知识。 6。书 音 期所采 二手会 计政 策、会 计估 地基至多 近一 年份 音 相划一 的说 明 介绍音期所采二手报告保险单、报告估地基至多近年份音相划一。 6. 会 计政 策和 报告估 计变 还不如 摆脱 改正的 阐明 6..1 会 计政 策变换 的说 明 这笔资产介绍音期未产生报告保险单变换。 6..2 会 计估 法律文件反而 的说 明 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 16 页共 30 页 这笔资产介绍音期未产生报告估法律文件反而。 6..3 差 错更 正的说 明 这笔资产在介绍音某一时代的摈除阐明的报告摆脱改正。 6. 利息 据国库、 财税〔2004〕部落税务总局78 号 《 国库、 部落用纸覆盖花费税收收入能解决局 基金税收收入 保险单 的留心 》 、财税〔2008〕1 关 建立内幕 得税 已确定的优良 惠 保险单的通 知》 、财税 [2012]85 在四周执行 上市公 司股息 股息背离 别 个体偏离 所得税 保险单有 关 成绩的 留心》 、财 税收收入〔2015〕101 号 《在四周 股票上市的公司股息股息背离别个体偏离所得税保险单公司或建立成绩的留心》 、 财税 [2016]36 在四周片面 促进周转税变革增长税实验单位的留心 、财税〔2016〕46 在四周进 一步明 真正片面 推营 改 空军士兵增强 财源业 相干行政 策 的留心 》 、财 税收收入〔2016〕70 号《 在四周黄金 融机 构 同 业 往 来 等 增长 税 保险单 的 补 充 通 知 》 、 及 其他的 相 关 财 税 法 规和 实 务操 作 , 主 要 税 项 列 如次所示:

(1) 于 2016 年 5 月 1 新来,开立基金筹集资产过错周转税征收的审视。, 不周转税。 用纸覆盖花费基金能解决人运用基金待遇产权股票。、 使结合的平衡力支出免征周转税。。 自 2016 年 5 月 1 日起 ,财源业由周转税向发工资增长的零钱。用纸覆盖花费基金能解决人 用基金待遇产权股票、 使结合让所得免征增长税。, 对公债、 地方政府官员使结合与财源待遇 趣味搜集入也免征增长税。。

(2) 用纸覆盖街市资产 外边支出, 遏止待遇产权股票。、 使结合漫游进项, 产权股票 的 股息、圆鼓鼓像瓜似的东西支出,使结合趣味搜集入和其他的支出,不征收建立所得税。。

(3) 利润资产的建立 使结合趣味搜集入, 使结合发行建立发工资基金利钱时, 代扣代缴 20% 的个体所得税。 从上市基金到大众 司 利润的股息圆鼓鼓像瓜似的东西所得, 掌握工夫 1 个 两三个月内 含 1 月) 的, 股息支出完整遏止在应税所得中。;掌握工夫 1 个月下 至 1 年( 含 1 年) 的,暂 减按 50% 应完税所得额报告;持股死线优于 1 年的,临时的免去 人所得税。 基黄金掌握股票上市的公司限度局限性产权股票, 破除禁令后利润的股息、 圆鼓鼓像瓜似的东西支出, 秉承上述的裁定 扣紧计算与完税, 持股工夫是从举升日期起计算的。; 破除禁运前利润的股息、 股息支出持续临时的下调。 50% 应完税所得额报告。下均适用于。 20% 个体所得税税。

(4) 基金声明产权股票 票 按 完税单位 票务印,购买行为产权股票 门票不受用纸覆盖待遇所的限度局限。 易印。 6. 关 联方 相干 6..1 本 音 期存 在把持 相干 或其他的 严重 有益于防御土墙 系的 关系方 产生 偏离的 状况 这笔资产音期内在把持相干或其他的严重有益于防御土墙系的关系方未产生偏离。 6..2 本 音 期与 基金 产生 相干交接 易的 各关系 方 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 17 页共 30 页 关系方决定 与这笔资产的相干 穿插银用功罗德基金有能解决限公司 (“ 穿插银用功罗德基 金 公司”) 基金能解决人、基金在市场上声明某物机构 奇纳河实业业堆积分配物有限的事物公司 (“ 奇纳河实业堆积”) 基黄金托管人、基金在市场上声明某物机构 交通堆积分配物有限的事物公司 (“ 交通堆积”) 基金领袖合伙、 基金在市场上声明某物机构 注:下述相干相待遇均在正规军事情审视内按普通事务条目订立。

6. 本 音 期及 上年度 比得上的 某一时代的的 关系 方待遇 6..1 通 过关 联方 待遇 单元 举行的 待遇 这笔资产音期内及上年比得上的某一时代的无经过关系方待遇单元举行的待遇。 6..2 关 联方 报答 6.. 基 金管 理费 单位:大众币元 又 现期 2017 年1 月1 从有朝一日到2017天 年 6 30个月 日 上年比得上的某一时代的 2016 年1 月1 从有朝一日到2016天 年 6 30个月 日 现期基金周旋的能解决费 4,698,775.68 2,087,449 其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护 费 1,879,090.33 882,829 注:发工资基金能解决人的报答为: 年费率,昼用力拉 每个月底,月经发工资。规定的是: 每日领袖报答=前有朝一日基金的净资产 × ÷ 那年的任务日。 6.. 基 金托 管费 单位:大众币元 又 现期 2017 年1 月1 从有朝一日到2017天 年 6 30个月 日 上年比得上的某一时代的 2016 年1 月1 从有朝一日到2016天 年 6 30个月 日 现期基金发工资的托管费 783,129.24 347,907.03 注: 发工资基黄金托管人的托管费因为方法A。 年费率, 昼用力拉计至 月终,月经发工资。规定的是: 日托费=前有朝一日基金的净资产获取 × ÷ 当 年天数。 6.. 销 售服 务费 无。 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 18 页共 30 页 6..3 与 关系 方进 行银 行间 同性市 场的 使结合( 含 回购)待遇 这笔资产音期内及上年比得上的某一时代的未相干方举行堆积间同性街市的使结合( 遏止回购) 交 易。 6..4 各 关系 方投 本钱 基金 的状况 6.. 报 告期 内基 金管 理人 用功立方体 有资 金花费 本基 黄金情操 况 音期内及上年比得上的某一时代的未产生基金能解决人用功立方体有资产花费这笔资黄金情操况。

6.. 报 告期 末除 基金 能解决 优于人类 的其 他的相干性 方投 本钱基 金的 状况 介绍音端子及上年度末除基金能解决优于人类的其他的的相干性方未掌握这笔资产。 6..5 由 关系 方保 管的 堆积 存款盈余 额及 现期产 生的 趣味搜集 入 单位:大众币元 关系方决定 现期 2017 年1 月1 从有朝一日到2017天 年6 30个月 日 上年比得上的某一时代的 2016 年1 月1 从有朝一日到2016天 年6 30个月 日 端子盈利 现期趣味搜集入 端子盈利 现期趣味搜集入 奇纳河实业堆积 118,823,129.70 561,342 110,068,957 .61 337,890.47 注:这笔资产的堆积存款由基黄金托管人管,因为堆积同性拆息的货币利率。 6..6 本 基金 在承 销期 内反射 相干 方承 声明用纸覆盖 的情 况 这笔资产音期内及上年比得上的某一时代的未在承销品期内反射相干方承声明用纸覆盖。 6..7 其 他关 联交 易如反掌的事 项的 阐明 这笔资产音期内及上年比得上的某一时代的无其他的相干相待遇事项。 .9 期 末(2017 年 6 月 30 日) 本基 黄金掌握 行情 限度局限证明 券 .9.1 因 题词 新发/ 增发 用纸覆盖 而于期 末持 已确定的流 通受 限用纸覆盖 算术单位:大众币元 .9. 限度局限证明券类别:产权股票 用纸覆盖 行动原则 用纸覆盖 决定 成 题词日 可流 通日 行情 受 限类 型 题词 价钱 端子估 价获取一价 等同 (单 位:股) 端子 本钱 租算术 端子 估值 租算术 凡例 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 19 页共 30 页 00287 9 长缆 学科与技术 2017- 06-05 2017- 07-07 新股票 申购 18.02 18.02 1,313 23,66 0.26 23,66 0.26 - 00288 2 金龙牌 羽 2017- 06-15 2017- 07-17 新股票 申购 0 0 2,966 18,38 9.20 18,38 9.20 - 30067 0 大烨 智能 2017- 06-26 2017- 07-03 新股票 申购 10.93 10.93 1,259 13,76 0.87 13,76 0.87 - 30067 1 富满 电子 2017- 06-27 2017- 07-05 新股票 申购 1 1 942 7,639. 62 7,639. 62 - 30067 2 国科 微 2017- 06-30 2017- 07-12 新股票 申购 8.48 8.48 1,257 10,65 9.36 10,65 9.36 - 60330 5 旭升 分配物 2017- 06-30 2017- 07-10 新股票 申购 11.26 11.26 1,351 15,21 6 15,21 6 - 60333 1 百达 精工 2017- 06-27 2017- 07-05 新股票 申购 9.63 9.63 999 9,620. 37 9,620. 37 - 60361 7 君禾 分配物 2017- 06-23 2017- 07-03 新股票 申购 8.93 8.93 832 7,429. 76 7,429. 76 - 60393 3 睿能 学科与技术 2017- 06-28 2017- 07-06 新股票 申购 20.20 20.20 857 17,31 1.40 17,31 1.40 - .9.2 期 末持 非常 临时的 停牌 等传阅 向上跳 产权股票 算术单位 :大众币元 产权股票 行动原则 产权股票 决定 停牌 日期 停牌 记述 端子估 价获取一价 继续 日期 继续 开 盘单 价 等同 ( 股) 端子 本钱租算术 端子 总估值 凡例 00269 6 百洋 分配物 2017-0 6-22 严重事 项 20.87 2017- 07-03 21.74 573,599 10,983,825. 70 11,971,011. 13 - 30008 8 长信 学科与技术 2017-0 5-29 严重事 项 15.75 2017- 08-09 10 504,800 7,898,637.0 0 7,950,600.0 0 - 30027 1 华宇 软件 2017-0 6-22 严重事 项 16.59 2017- 07-04 16.80 513,367 8,302,126.6 9 8,516,758.5 3 - 注: 这笔资产直到 2017 年 6 月 30 下以为,上述的状况可能性会对其产生严重产生。 临时的停牌产权股票,这些产权股票在宣告的严重产生后将被移居。,经外币约束力回复。 .9.3 期 末债 券正 回购 待遇 中作为 誓言 的使结合 这笔资产介绍音端子无干使结合正回购买行为卖体现的典型的回购用纸覆盖款盈利。 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 20 页共 30 页 7

投 资 广泛的报纸 告 期 末基 金资 产结成情 况 算术单位:大众币元 序号 又 算术 基金总资产 相称 (%) 1 合法权利花费 487,316,368 78 内脏:产权股票 487,316,368 78 2 扣紧进项花费 29,844,000.00 0 内脏:使结合 29,844,000.00 0 资产支持卡券 - - 3 贵金属花费 - - 4 财源衍生品花费 - - 5 买进返售财源资产 - - 内脏: 回购回购回购买行为卖 财源资产 - - 6 堆积存款结算租算术 120,909,158 18.65 7 其他的各又资产 10,161,915.49 1.57 8 等于 648,231,435 100.00 7.2 期 末按 待遇 类别产权股票 票投 资结成 7. 报 告期 末按 待遇分 类的 国际产权股票 票投 资结成 算术单位:大众币元 行动原则 待遇类别 公允获取 基金净资产比率 例(%) A 农、林、牧、渔业 11,971,013 1.86 B 采矿业 - - C 虚构 188,337,529.47 29.30 D 电 力 、 热 力、 燃 气 水媒肉体的 产 和 供 应业 - - E 建筑业 38,778.24 0.01 F 零售零售业 12,018,556.64 1.87 G 交通通信量、仓库与邮政效劳 - - 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 21 页共 30 页 H 直接行动餐饮业 - - I 信 息 传 输 、软 件 和 知识技 术 服 务 业 75,281,903.96 11.71 J 财源业 39,488,990.20 4 K 房地特性 - - L 租船契约和贸易效劳 20,540,872.96 0 M 科研技术效劳业 - - N 水工、机遇与公共设施能解决 52,799,639.90 8.21 O 住户效劳、修长的和其他的效劳 - - P 教导 - - Q 卫生和社会任务 21,460,870 3.34 R 修养、体育文娱特性 65,378,208 7 S 广泛的 - - 等于 487,316,368 75.82 7. 报 告期 末按 待遇分 类的 港股通 花费 产权股票投 资组 合 这笔资产介绍音端子未掌握经过港股通花费的产权股票。 期 末按 公允 获取占基 金资 产净值 相称 主体排 序的 流行音乐十大畅销唱片 产权股票 花费光度 细 算术单位:大众币元 序号 产权股票行动原则 产权股票决定 等同(阄) 公允获取 占基金资产 净值比率 (%) 1 002343 慈文传媒 1,408,212 53,314,906.32 8.29 2 300308 中际设备 1,087,426 44,725,831.38 6.96 3 600054 黄山巡回 2,477,403 42,363,591.30 6.59 4 300365 衡华技术 1,057,187 37,741,575.90 5.87 5 600967 内蒙古一架小船等擦着水面疾驶 2,113,809 28,811,216.67 8 6 603868 飞科电器 407,134 25,177,166.56 3.92 7 002045 郭光电现象器 1,483,309 23,569,780.01 3.67 8 300347 虎药 886,813 21,460,870 3.34 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 22 页共 30 页 9 002027 分众传媒 1,492,796 20,540,872.96 0 10 002195 二三四五 2,849,603 20,374,661.45 7 注: 花费者欲理解介绍音端子基金花费的自己人股门票给于细部装饰, 可能性在基金领袖的网站上看懂。 半载音主题。 报 告期 内股 票务花费体现环状 合的 严重变 动 7. 累 计买 入金 才能过剩 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 门票给于细部装饰 算术单位:大众币元 序号 产权股票行动原则 产权股票决定 现期累计购买行为算术 占据期间主基金 资产合法权利比率 例(%) 1 002120 押韵词分配物 69,858,929.87 9 2 002195 二三四五 68,562,970.99 9 3 002343 慈文传媒 57,236,694 8.76 4 300365 衡华技术 55,395,133.94 8.48 5 600967 内蒙古一架小船等擦着水面疾驶 54,163,822.03 8.29 6 300308 中际设备 52,630,523.02 8.05 7 002027 分众传媒 47,245,631.97 7.23 8 002468 申通快递 41,455,288.82 6.34 9 000858 五粮液 40,718,697 3 10 600054 黄山巡回 37,563,450.18 5.75 11 002460 甘峰锂工业界 31,686,776 5 12 300347 虎药 27,698,610 4 13 000888 峨嵋山A 26,546,475.53 4.06 14 603868 飞科电器 25,442,359.85 3.89 15 600729 重庆百货 25,348,174.97 3.88 16 300161 华中数控 23,965,620.28 3.67 17 002202 金风学科与技术 23,069,228 3.53 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 23 页共 30 页 18 300516 洋 21,792,303.60 3.33 19 600233 圆通速递 20,359,890.00 2 20 300471 厚普分配物 19,413,162 2.97 21 300336 新修养 17,273,941.63 2.64 22 300156 神雾环保 17,076,471 2.61 23 002322 学科与工程系 16,198,767.25 2.48 24 600516 方达碳 15,920,963.44 2.44 25 000417 合肥百货公司铺子 15,708,396.58 2.40 26 600803 奥地利新股票 15,657,108.00 2.40 27 300271 华宇软件 15,303,828.99 4 28 600036 招商堆积 15,244,811.26 3 29 002185 华天技术 14,442,782.74 1 30 601777 力帆分配物 14,377,486.00 0 31 002668 奥马尔电器 13,722,447 0 32 002502 骅威修养 13,509,506.00 2.07 33 002273 水晶光电现象 13,333,420.42 2.04 34 300180 华丰超级主题 13,202,029.00 2.02 注: “ 现期累计购买行为算术 ” 购买行为待遇量 (待遇价钱乘以待遇量) 填列, 不思索相干性性 待遇费。 7. 累 计卖 出金 才能过剩 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 门票给于细部装饰 算术单位:大众币元 序号 产权股票行动原则 产权股票决定 现期累计在市场上声明某物算术 占据期间主基金 资产合法权利比率 例(%) 1 002120 押韵词分配物 93,017,303.86 13 2 002468 申通快递 91,268,539.39 13.96 3 002343 慈文传媒 51,777,801.65 2 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 24 页共 30 页 4 002195 二三四五 46,374,009.37 0 5 300365 衡华技术 39,631,587.71 6.06 6 000820 神雾能量守恒 37,143,889 5.68 7 000858 五粮液 35,052,534 6 8 002460 甘峰锂工业界 31,629,986.89 4 9 002027 分众传媒 31,537,820 3 10 002281 光迅学科与技术 27,513,880.27 1 11 000915 亚历山大沃尔特 27,089,096.04 4 12 600967 内蒙古一架小船等擦着水面疾驶 26,255,463 4.02 13 600729 重庆百货 25,464,812.86 3.90 14 300161 华中数控 22,260,331 3.41 15 002202 金风学科与技术 21,633,449 3.31 16 002635 一往情深技术 21,296,833.79 6 17 300516 洋 21,236,676.65 5 18 002045 郭光电现象器 20,907,519.86 0 19 600233 圆通速递 20,264,193.73 0 20 600867 通化东宝 19,098,589 2.92 21 300308 中际设备 19,006,320.16 2.91 22 300156 神雾环保 18,989,162.53 2.91 23 002583 海能达 18,928,699 2.90 24 300182 捷成分配物 18,488,448.20 2.83 25 300115 长盈紧密 18,465,062.02 2.83 26 600516 方达碳 16,703,136.92 2.56 27 300471 厚普分配物 16,156,744 2.47 28 000888 峨嵋山A 16,005,113.87 2.45 29 000417 合肥百货公司铺子 15,770,933.48 2.41 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 25 页共 30 页 30 002712 Si Mei平均的 15,219,465.48 3 31 600803 奥地利新股票 15,150,765.85 2 32 002185 华天技术 15,058,297.22 0 33 002273 水晶光电现象 14,996,999.65 9 34 002668 奥马尔电器 14,030,925 5 35 600276 恒瑞药物处理 14,016,924 4 36 002055 得润电子 13,347,662 2.04 37 002502 骅威修养 13,172,193.72 2.02 38 600197 伊力特 13,158,441.56 2.01 39 601777 力帆分配物 13,083,383.00 2.00 注: “ 现期累计在市场上声明某物算术 ” 按典型的成交算术 (待遇价钱乘以待遇量) 填列, 不思索相干性性 待遇费。 7. 买 入股 票的 本钱总 额及 典型的股 票的 支出总 额 单位:大众币元 购买行为产权股票票的本钱(成交)租算术 1,516,562,002 声明产权股票的总进项(转速) 1,498,463, 注:“ 购买行为产权股票票本钱” 或 “ 声明产权股票进项 都买按 卖成交算术(待遇价钱乘以待遇量)填 列,不思索相干性性待遇费。 期 末按 使结合 一段音乐类别 的债 券花费 结成 算术单位:大众币元 序号 使结合一段音乐 公允获取 基金净资产比率 例 (%) 1 部落使结合 - - 2 央行票据 - - 3 财源使结合 29,844,000.00 4 内脏:保险单性财源使结合 29,844,000.00 4 4 建立使结合 - - 5 建立短期融资 券 - - 6 中期票据 - - 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 26 页共 30 页 7 可转换债券 (可交换罪) ) - - 8 同性存款收据 - - 9 其他的 - - 10 等于 29,844,000.00 4 7.6 期 末按 公允 获取占基 金资 产净值 相称 主体排 序的 前五名 使结合 花费光度 细 算术单位:大众币元 序号 使结合行动原则 使结合决定 等同(张) 公允获取 基金净资产额 值相称 (%) 1 160217 16 国开 17 300,000 29,844,000.00 4 7.7 期 末按 公允 获取占基 金资 产净值 相称 主体排 序的 流行音乐十大畅销唱片 资产 支持卡 券投 本钱子目 这笔资产介绍音端子未掌握资产支持卡券。 报 告期 末按 公允获取 占基 金资产 净值 大相称 小排 序的前 五名 贵金属 花费 明细 这笔资产介绍音端子未掌握贵金属。 期 末按 公允 获取占基 金资 产净值 相称 主体排 序的 前五名 授权证 花费光度 细 这笔资产介绍音端子未掌握授权证。 0 报 告期 末本 基金投 资的 股指某一时代的 货交 易状况 阐明 这笔资产介绍音端子未掌握股指某一时代的货。 1 报 告期 末本 基金花费 的国 罪早熟的 待遇 状况说 明 这笔资产介绍音端子未掌握国罪早熟的。 2 投 资组 合报 告脚注 音期内这笔资产花费的流行音乐十大畅销唱片用纸覆盖的发行干未被接管机关备案考察,在这份音中 编制新来年内这笔资产花费的流行音乐十大畅销唱片用纸覆盖的发行干未受到公诸于众告发和处分。 这笔资产花费的流行音乐十大畅销唱片库存中,缺勤超载基金组和约裁定的备选产权股票库要不是的产权股票。 期 末其 他各 又资产 创作 单位:大众币元 序号 决定 算术 1 存出干杯金 433, 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 27 页共 30 页 2 应收账户账款 8,617,945 3 应收账户股息 - 4 应收账户利钱 470,716 5 应收账户申购款 639,779.69 6 其他的应收账户款 - 7 待摊费 - 8 其他的 - 9 等于 10,161,915.49 2.4 期 末持 非常 发生转 股期 的可转 换债 婚姻介绍人特别情况 这笔资产介绍音端子未掌握发生转股期的可替换使结合。 2.5 端子 前 十名 库存中 在 行情干 限情 轰埠主义 明 这笔资产介绍音端子流行音乐十大畅销唱片库存中不在行情干限状况。 2.6 投 资组 合报 告脚注 的其 他的文字 塑造 部门 四户五条物镜记述,又总额和总又暗中可能性在跟踪背离。。 8

基 金 阄持 重要的计算 知识 期 末基 金份 前面的抵御 户数 和握住 人结 构 阄单位:份 掌握人 户数( 户) 王室的掌握 的基金阄 额 抵御构造 机构花费者 个体花费者 掌握阄 总公平合理的事比率 例 掌握阄 总公平合理的事比率 例 63,071 4,052.67 11,226,981.99 9% 244,379,192.49 95.61% 8.2 期 末基 金管 物争辩 业人 成员持股 本基 黄金情操 况 又 掌握分配物总额(部门) 基金阄额租算术相称 基金能解决人自己人就业人成员持公平合理的事基 金 38,515 0.02% 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 28 页共 30 页 期 末基 金管 物争辩 业人 成员持股 本开 发表基 金份 额聚集体 区间 的状况 又 基金阄额总额(10000份) 公司地位较高的能解决层、基金花费和默想司 门认真负责的人掌握本开发表基金 0 这笔资产基黄黄金领袖掌握本开发表基金 0 9 开 放式 基金阄 额变 动 单位:份 基金组和约学见效日期(2009 年 1 月 21 日本)基金 份 额租算术 4,956,375,

介绍音结巴地说出初基金阄额租算术 239,931,390 介绍音期 基金购买行为阄租算术 103,789, 减:介绍音期 基金满意租算术 88,114, 介绍音期 基金分段股 - 介绍音期端子基金阄额租算术 255,606, 注:1 、即使介绍音某一时代的产生替换入、圆鼓鼓像瓜似的东西再投事情,总购买行为阄遏止事情。;

2 、即使介绍音某一时代的产生替换出事情,总满意阄遏止事情。。 10

重 大 事故暴露 示 基 金份 额持 重要的计算大 会决 议 这笔资产音期内未集合基金阄前面的抵御大会。 基 金管 理人 、基金 托管 人本专业 门基 黄金托管 机关 的严重 人事 变化 1 、基金领袖的体重 大 人事故化:介绍音期 内 ,这笔资产的基金能解决 人 缺勤要紧计算 事故化。 2 、基黄金托管人的基 金 托管部要紧职员的 变 动:这笔资黄金托管人的 专 门基黄金托管部 门音期内缺勤要紧计算事故化。 涉 及基 金管 理人、 基金 意味着、 基金 托管业 务的 法制 音期内未产生触及这笔资产能解决人、基金意味着、基黄金托管事情的法制事项。 基 金投 资策 稍微时尚界 变 这笔资产音期内花费战略未产生时尚界。 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 29 页共 30 页 报 告期 内改 报告就业职员的 事务 所状况 这笔资产自 基金 和约先生 效 日租 原普华国际会计公司 永道中 天 报告师事 务所( 特别 普 伙伴相干) 为根底 黄金想要审计效劳。 管 理人 、托 关仁及其 地位较高的 能解决人 员受 反省或 处分 等状况 (1)能解决人及其地位较高的能解决职员的受反省或处分等状况 音期内公司收到奇纳河证监会 2016 年“ 两 个增强、两个遏止 ” 特别反省后回拜 改正需要量, 公司无微不至规定并执行整改突出。, 按召唤使臻于完善 了增进, 整改任务已向接管机关报告请示。。 除上述的状况外, 本 音期内, 基金 能解决人及其地位较高的能解决职员的未受接管机关反省或处分。 (2)托关仁及其地位较高的能解决职员的受反省或处分等状况 基黄金托关仁及其地位较高的能解决职员的音期内未受接管机关反省或处分。 基 金租 用证 券公司 待遇 单元的 公司或建立 状况 10. 基 金租 用证 券公司 待遇 单元进 行股 门票花费 及佣 金发工资 状况 算术单位:大众币元 婚姻介绍人人姓名 待遇 单元 等同 产权股票待遇 婚姻介绍人人的佣钱可能性发工资。 凡例 成交算术 占据介绍工夫 产权股票体现 总发表 的相称 佣钱 占据介绍工夫 佣钱总 等同比 例 中泰用纸覆盖 份有限的事物公司 2 92,567,110 3.07% 86,201 3.07% - 广发用纸覆盖股 份有限的事物公司 1 716,928,411.72 23.80% 667,675.51 23.80% - 瑞银用纸覆盖有 限责任心公司 1 645,333,643.03 21.43% 601,000.50 21.43% - 华昌证用纸覆盖有限的事物责任心公司 限责任心公司 3 496,345,685 18% 462,246.72 18% - 长江用纸覆盖分配物 份有限的事物公司 1 307,545,533.57 1% 286,416 1% - 西方用纸覆盖股 份有限的事物公司 1 301,536,871.64 10.01% 280,820.98 10.01% - Guo Kai用纸覆盖 限责任心公司 1 199,046,281.07 6.61% 185,376 6.61% - 西藏西方偶然发生 富国用纸覆盖 有限的事物公司 1 134,300,557.03 6% 125,076 6% - 交通堆积,施罗德,主导工业界,机敏拨给的场地O 2017 年半 岁入 摘要 第 30 页共 30 页 民生用纸覆盖股 份有限的事物公司 2 118,155,140.37 3.92% 110,034 3.92% - 北京的旧称戈特瓦尔德牌 用纸覆盖有限的事物责任心 公司 1 - - - - - 东吴用纸覆盖产权股票 份有限的事物公司 1 - - - - - 注:1 、音期内,这笔资产待遇单元未产生偏离;

2 、租船契约单位的选择基准首要遏止:用纸覆盖公司基本状况(财务状况)、经 营州) 、 用纸覆盖默想机构评价 (音块)、 时和等同性 、 券商日常知识评价 (即时) 通敌与演评价第四形势。;

3 、用纸覆盖公司待遇单位租船契约方法:率先,争辩租船契约单位待遇一价的选择基准 行广泛的评价,话说回来争辩评价选择基金待遇单位。。默想部适用于突出,并报公司约束力。。 .2 基 金租 用证 券公司 待遇 单元进 行其 他用纸覆盖 花费 的状况 无。

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